英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》１８日?qǐng)?bào)道，調(diào)查銀行間同業(yè)拆借利率操縱的歐洲金融監(jiān)管部門正把目光投向至少４家大型銀行，即法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸銀行、法國(guó)興業(yè)銀行、德意志銀行和匯豐銀行。

露相

一些調(diào)查人員以不公開姓名為條件告訴《金融時(shí)報(bào)》記者，他們正仔細(xì)審視一些證據(jù)。這些證據(jù)顯示，這４家大型銀行一些交易員牽連巴克萊銀行前交易員菲利普·莫爾優(yōu)素福。

前不久，因試圖參與操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率和歐洲銀行同業(yè)拆借利率，巴克萊銀行在英國(guó)和美國(guó)向金融監(jiān)管部門共繳納大約４.５２億美元罰款。后來(lái)，巴克萊高級(jí)管理層大規(guī)模換人。

談及巴克萊違規(guī)，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)曾表態(tài)，巴克萊一名交易員“伙同其他多家銀行交易員調(diào)整交易策略……利用他們的期貨交易地位獲利”。

商品期貨交易委員會(huì)沒有點(diǎn)名，而《金融時(shí)報(bào)》記者從一些知情人那里得知，巴克萊那名交易員是莫爾優(yōu)素福，２００５年至２００７年任職。

串通

《金融時(shí)報(bào)》調(diào)查顯示，莫爾優(yōu)素福涉嫌依托職業(yè)和私人關(guān)系網(wǎng)聯(lián)系其他銀行交易員，一同操縱匯率。涉案交易員分別是法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸銀行米夏埃爾·茲里昂、德意志銀行克里斯蒂安·比塔爾、匯豐銀行迪迪?！ど５聽枴＿@３人現(xiàn)已不在各自銀行就職。

調(diào)查尚處初始階段，法國(guó)興業(yè)銀行涉案交易員姓名仍不清楚。

業(yè)界普遍估計(jì)，面臨調(diào)查的大約２０家金融機(jī)構(gòu)中，多數(shù)銀行涉嫌２００７年至２００９年金融危機(jī)期間操縱銀行同業(yè)拆借利率，以給外界留下經(jīng)濟(jì)狀況更穩(wěn)定的印象。一些情況下，這種做法獲政策制定者默許。

不過(guò)，上述４家銀行涉嫌違規(guī)操作發(fā)生在國(guó)際金融危機(jī)出現(xiàn)前數(shù)年。巴克萊與監(jiān)管部門達(dá)成的協(xié)議表明，試圖操縱利率的做法分別出現(xiàn)在兩個(gè)不同階段，一個(gè)階段以獲取收益為目的，另一階段以制造金融穩(wěn)定假象為目的。